人民網(wǎng)北京3月31日電 （記者黃盛）證監(jiān)會在3月28日發(fā)布了關于修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的決定，同日，滬深交易所修訂發(fā)布了首發(fā)承銷細則及再融資承銷細則，以不斷優(yōu)化資本市場投資生態(tài)。

修訂多項業(yè)務規(guī)則和業(yè)務指南

滬深交易所分別發(fā)布了《關于修改部分業(yè)務規(guī)則和業(yè)務指南的通知》，共對48項業(yè)務規(guī)則和業(yè)務指南進行修改并自發(fā)布之日起施行。

具體來看，深交所對《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》等21項業(yè)務規(guī)則和《深圳證券交易所證券交易業(yè)務指南第1號——投資者適當性管理》等4項業(yè)務指南進行修改。上交所對《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第1號——證券上市公告書內容與格式》等23項業(yè)務規(guī)則和業(yè)務指南的部分條款予以修改。

此外，滬深交易所當日還分別對“首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則”等5項業(yè)務規(guī)則的部分條款予以修改并重新發(fā)布。

為進一步提升會員監(jiān)管質效，結合近年監(jiān)管實踐，深交所還對《深圳證券交易所會員管理業(yè)務指引第2號——會員違規(guī)行為監(jiān)管》進行了修訂。其中，增補保薦等業(yè)務違規(guī)認定情形，將存在較大業(yè)務風險隱患的會員違規(guī)行為納入量罰情形；將會員違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)多、頻率高或者持續(xù)時間長等作為加重情形，強化監(jiān)管震懾。此外，還強化自律監(jiān)管與行政監(jiān)管協(xié)同，銜接證監(jiān)會《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，明確交易所對會員采取書面警示等自律監(jiān)管措施或者紀律處分的，將報送證監(jiān)會納入證券公司分類評價范圍。

鼓勵銀行理財、保險資管入市

為深入貫徹落實《關于推動中長期資金入市工作的實施方案》，滬深交易所分別修訂發(fā)布了“首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則”“上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則”。

參與新股申購方面，深交所新增理財公司作為網(wǎng)下投資者，將銀行理財產品和保險資產管理產品納入A類配售對象范疇，明確銀行理財產品、保險資產管理產品與公募基金、養(yǎng)老金、社保基金等一致，享有優(yōu)先配售，且配售比例不低于其他投資者。

上交所明確，給予銀行理財產品、保險資產管理產品與公募基金同等政策待遇；增加理財公司作為網(wǎng)下機構投資者，支持銀行理財產品參與網(wǎng)下詢價。同時，在公募基金等6類網(wǎng)下優(yōu)先配售對象的基礎上，新增銀行理財產品、保險資產管理產品。

同時，上交所調整未盈利企業(yè)發(fā)行網(wǎng)下限售安排，提高有長期持股意愿投資者的配售比例，按照不同發(fā)行規(guī)模進一步細化未盈利企業(yè)網(wǎng)下限售比例安排。同時，明確未盈利企業(yè)可以采用約定限售方式，對網(wǎng)下發(fā)行證券設定不同檔位的限售比例或限售期。

報價方面，公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、銀行理財產品、保險資金、保險資產管理產品和合格境外投資者資金可以自主申購不同限售檔位的證券，其他投資者按照最低限售檔位自主申購。