在證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓海南賽格的問(wèn)題上，證監(jiān)會(huì)在文號(hào)為“證監(jiān)函[2002]62號(hào)”的函件中稱，開(kāi)信西安證券營(yíng)業(yè)部（即小寨證券營(yíng)業(yè)部）尚未與建設(shè)銀行西安分行城中支行脫鉤，其轉(zhuǎn)讓行為也未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，城中支行對(duì)該證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)仍負(fù)有責(zé)任。
該函件還稱，“鑒于該證券營(yíng)業(yè)部存在挪用股民保證金和違規(guī)拆借資金等違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，隨時(shí)面臨著擠兌風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)你行盡快恢復(fù)對(duì)該證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督，并履行風(fēng)險(xiǎn)清理責(zé)任。”
按照證監(jiān)會(huì)的要求，陜西建行于2002年5月13日，派監(jiān)管工作組進(jìn)駐開(kāi)信西安證券營(yíng)業(yè)部，接管該營(yíng)業(yè)部的印章，并對(duì)員工、財(cái)務(wù)進(jìn)行管理；陜西建行為補(bǔ)足營(yíng)業(yè)部挪用的股民保證金，于5月16日向營(yíng)業(yè)部拆借資金2000萬(wàn)元；不僅如此，其為保證營(yíng)業(yè)部的正常運(yùn)營(yíng)，還為營(yíng)業(yè)部解決頭寸2000萬(wàn)元。
上述情形，均在 “建陜報(bào)[2002]122號(hào)”文件中提及。該文件由西安市公安局于2010年5月26日調(diào)取自陜西省證監(jiān)局，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者亦獲取其復(fù)印件。
按照該文件所述，陜西建行還在5月15日成立了開(kāi)信西安證券營(yíng)業(yè)部全面業(yè)務(wù)清理小組，對(duì)該部門自成立到2002年5月14日前的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全面清理。
“陜西建行在清理過(guò)程中，故意隱匿了陜西農(nóng)信社1.22億國(guó)債投資的事項(xiàng)，對(duì)該筆交易只字未提，也沒(méi)有與陜西農(nóng)信社采取任何核對(duì)。截至目前，該筆欠款本息累計(jì)2.8億元。”陜西農(nóng)信社代理律師趙振凱對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示。
這時(shí)，德恒證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱德恒證券）成為接盤者。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》得到了由開(kāi)信清算組、德恒證券、中國(guó)建設(shè)銀行陜西省分行三方簽署的協(xié)議書，協(xié)議內(nèi)容以開(kāi)信西安證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓為主。
三方協(xié)議稱，開(kāi)信西安證券營(yíng)業(yè)部為陜西建行所有而不具有獨(dú)立法人資格的證券交易機(jī)構(gòu)，規(guī)定原營(yíng)業(yè)部的任何民事行為、負(fù)債（包括或有負(fù)債）、虧損以及產(chǎn)生的有關(guān)股民保證金、交易、賬實(shí)不符、股民透支糾紛等遺留問(wèn)題均由陜西建行處理。
開(kāi)信西安證券營(yíng)業(yè)部總算劃歸了德恒證券，然而其與陜西農(nóng)信社2.8億元的債務(wù)，按照三方協(xié)議，仍然落在陜西建行的頭上。不僅如此，西安市公安局決定立案?jìng)刹椋兾鹘ㄐ袛?shù)年間涉嫌非法持有開(kāi)信西安證券營(yíng)業(yè)部、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)許可證罪的行為，或?qū)⒈蛔肪啃淌仑?zé)任。（大秦網(wǎng)）