作者：周楠
與券商業務申請、試點直接掛鉤，證券公司“白名單”備受關注。最新一期中，3家券商新晉入選。
證監會6月22日披露顯示，共有安信證券、北京高華證券等30家券商，入選2022年6月證券公司“白名單”，數量較今年3月的名單增加3家，為財信證券、廣發證券、興業證券。
30家券商包括“三中一華”、安信證券、光大證券、國泰君安等，還有瑞銀證券、高盛高華等外資券商在列。這也是“白名單”自發布以來單次新增家數最多的一次。
證券公司“白名單”與券商業務申請、試點相關。證監會曾表示，創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。
自去年5月首次發布以來，證監會目前已公布七期券商“白名單”。前六期分別于2021月5月、7月、8月、9月、12月以及2022年3月發布。其中，前3期均有29家入選，去年9月新增國開證券；今年3月，華寶證券、西部證券、浙商證券3家被剔除。
去年5月28日，證監會表示，為貫徹落實國務院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內控合規主體責任，集中使用有限的監管資源，提高機構監管有效性，推動行業高質量發展，而公布首批證券公司“白名單”。
對于該名單的確定，證監會稱，按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標準，向監管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經證監局初評、會內相關部門復核、行業內公示征求意見，最終確定名單。
證監會表示，后續將根據證券公司合規風控情況對“白名單”持續動態調整，逐月在證監會官網機構部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調出。
證監會稱，近年來，證券行業持續推進落實全員合規和全面風險管理要求，合規和風險管理體系逐步健全。按照“分類監管、放管結合”的思路，證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監管意見書要求，同時對確有必要保留的監管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查。