近期，證券業協會有關負責人就一些熱點問題回答了記者的提問，指出通過對場外配資活動的調查摸排，協會已經初步了解掌握了場外配資活動的基本狀況和風險特征，恒生公司HOMS系統近兩周以來強制平倉金額合計約150億元，占市場交易量的比例很小。與此同時，各證券公司已經向住所地證監會報送了信息系統外部接入的自查報告，各證監局正對自查情況進行核實，預計7月底前后可完成。
2014年9月以來，股票市場快速上漲，場外配資活動較為活躍。證券業協會對場外配資活動持續關注，部分場外配資活動對證券公司信息系統安全帶來較大風險，并涉嫌違反賬戶實名制、禁止出借證券賬戶等相關規定。
上述負責人介紹，證券業協會通過對場外配資活動的調查摸排，初步了解掌握了場外配資活動的基本狀況和風險特征。據調研了解，目前場外配資活動主要通過恒生公司HOMS系統、上海銘創和同花順系統接入證券公司進行。三個系統接入的客戶資產規模合計近5000億元，其中HOMS系統約4400億元，上海銘創約360億元，同花順約60億元。以恒生公司HOMS系統為例，近兩周以來強制平倉金額合計約150億元，占市場交易量的比例很小。
根據6月12日證監會發布的《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》，證券業協會發布了《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》。協會將按照證監會提出的“摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理”的原則，推進證券公司信息系統外部接入的評估認證工作。
上述負責人稱，目前各證券公司已向住所地證監局報送了自查報告，各證監局正在對自查情況進行核實。據了解，核實工作尚需一段時間，預計7月底前后可完成。證券業協會將從8月份開始接受證券公司外部接入信息系統評估認證申請。
根據《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》的要求，證券公司可以向符合以下條件的第三方運營的客戶端提供網上證券服務端與證券交易相關的接口：第一，簽署正式協議并經證券公司測試和驗收后，由證券公司進行發布、升級等運營管理的；第二，經證券公司評估認證的客戶自行開發或購置、租用且經專線接入證券公司的第三方客戶端；第三，直接連接證券公司服務端的通用瀏覽器。
這位負責人提醒，證券公司應當對上述客戶端的安全運行、交易賬戶合規性、交易操作合規性負責。對于涉嫌從事非法經紀業務、違反賬戶實名制規定的場外配資活動，要進行規范整頓。整改期間，存量可持續運行，但不增加新量。對于符合業務合規性要求的證券賬戶，證券公司應當持續做好服務。