中新社北京6月17日電 (記者 陳康亮)中國證券業(yè)協(xié)會(下稱中證協(xié))17日正式發(fā)布《證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細則》(下稱《底稿目錄細則》)和《注冊制下保薦協(xié)議(示范文本)》(下稱《保薦協(xié)議》)《證券業(yè)務(wù)示范實踐第3號-保薦人盡職調(diào)查》(下稱《盡職調(diào)查示范實踐》)三項自律規(guī)則。
中證協(xié)相關(guān)負責(zé)人表示，此舉旨在適應(yīng)注冊制改革發(fā)展需要，進一步健全保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，促進提升專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
保薦機構(gòu)在股票發(fā)行市場上發(fā)揮著重要作用。在中國，企業(yè)擬實施首次公開發(fā)行股票(IPO)或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等，都需要由保薦機構(gòu)向監(jiān)管機構(gòu)報送申報文件并提供相關(guān)輔導(dǎo)。
據(jù)介紹，《底稿目錄細則》是根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》具體授權(quán)，以自律規(guī)則形式明確首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿具體目錄內(nèi)容，有利于增強底稿目錄適用的適應(yīng)性，促進保薦業(yè)務(wù)工作及底稿管理的規(guī)范化。
《保薦協(xié)議》通過示范文本的方式引導(dǎo)規(guī)范合同主體的簽約履約行為，進一步明確保薦業(yè)務(wù)中各方主體的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任范圍，保障各方的合法權(quán)益，明確落實反壟斷、反不正當(dāng)競爭和廉潔執(zhí)業(yè)要求。
《盡職調(diào)查示范實踐》按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)行流程，覆蓋了輔導(dǎo)、推薦和持續(xù)督導(dǎo)階段保薦人所需履行的主要職責(zé)和盡調(diào)過程中需要關(guān)注的事項以及可以采取的核查方法，為保薦機構(gòu)開展盡職調(diào)查工作樹立勤勉盡責(zé)的示范標(biāo)準(zhǔn)，促進提升規(guī)則的適應(yīng)性、可操作性，充分體現(xiàn)了自律規(guī)則的示范性、倡導(dǎo)性。
上述負責(zé)人表示，下一步，中證協(xié)將持續(xù)發(fā)揮自律管理補位、平衡、傳導(dǎo)作用，加強投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，推動完善中介機構(gòu)歸位盡責(zé)的規(guī)則體系，促進保薦機構(gòu)形成崇尚信義、忠實責(zé)任、專業(yè)致勝、聲譽至上的執(zhí)業(yè)生態(tài)，把好資本市場的入口關(guān)。(完)